Descrizione della formazione

Certificate of Advanced Studies (CAS) ist eine Nachdiplomausbildung der Hochschulen und entspricht mindestens 10 ECTS-Punkten. Dieses CAS verlangt 12 ECTS-Punkte.

Teilnehmende vertiefen Ihre Kenntnisse der Finanzmarktregulierung. Einen Schwerpunkt des ersten Teils bilden die Bewilligungserfordernisse sowie die Verhaltensregeln für die Vermögensverwaltung und Anlageberatung gemäss dem neuen Finanzdienstleistungsgesetz. Im zweiten Teil werden aktuelle Entwicklungen und Trends, wie die Digitalisierung oder elektronisches Geld und virtuelle Währungen behandelt. Ausserdem werden die Steuerplanung im Wealth Management und internationale Aspekte der Erbringung von Finanzdienstleistungen thematisiert.

Inhalt:

Modul 1 - Aufsichtsrecht und Compliance:

• Grundlagen, Rahmenbedingungen und Ziele der Finanzmarktregulierung, Aufsichts­systeme
• Ökonomische Grundlagen der Finanzmarktregulierung, Finanzkrisen und ihre Bewältigung
• Finanzmarktinfrastrukturen, Bewilligungs­erfordernisse gemäss Banken- und Finanz­institutsgesetz, kollektive Kapitalanlagen, Risk Management
• Verhaltensregeln für Vermögensverwaltung und Anlageberatung, Suitability-Prüfung (Finanzdienstleistungsgesetz)
• Selbstregulierung
• KYC, Geldwäschereivorschriften
• Marktverhalten, Finanzmarktstrafrecht (Missbrauchsbekämpfung), Aufsichtsinstrumente und Sanktionsmöglichkeiten, Enforcement
• Aufsichtsrecht und privatrechtliche Regelung der Kundenbeziehung

Modul 2 - Digitalisierung, Steuerplanung und Internationales:

• Digitalisierung und Fintech, neue Entwicklungen und Herausforderungen
• Elektronisches Geld und virtuelle Währungen, Blockchain
• Steuerrecht und Steuerplanung im Wealth Management
• Bankkundengeheimnis, Datensicherheit/Datenschutz, FATCA und automatischer Informations­austausch
• Umgang mit Daten, Digitalisierung, Outsourcing
• Grundzüge der Finanzmarktregulierung der EU
• Rechtsrisiken bei grenzüberschreitender Tätigkeit
• Internationale Einflüsse, Amts- und Rechtshilfe

Präsenzunterricht: Fr/Sa

Piano di formazione

1 ECTS-Punkt entspricht einem Aufwand von 25-30 Arbeitsstunden.